上海科学技术情报研究所近日发布了《2020国际大都市科技创新能力评价》报告，研究对象覆盖全球50座国际枢纽型和节点型城市，上海的排名由2019年报告中的第十三位升至第七位，成为前十名中升幅最大的城市。

上海科创能力跃升的主要原因，是在“创新热点”这一评价分项领域较2019年报告上升7位，排名全球第四。这份报告用人工智能等10项新兴技术界定“创新热点”，上海在其中7个技术领域的论文数量跻身全球前五，体现了前沿基础研究优势。

然而，这一优势并没有充分体现在技术创新上。报告用PCT（专利合作条约）专利的数量和质量评价城市技术研发实力，上海在10个新兴技术领域的公开PCT专利数量上排名第十三，与领先的论文数量有一定差距。这个“剪刀差”如何破除？

中国城市科创能力正在崛起

上海科技情报所信息咨询与研究中心主任杨荣斌研究员介绍，《2020国际大都市科技创新能力评价》从创新趋势、创新热点、创新质量、创新主体、创新合力等5个分项领域对各大城市进行了剖析。综合排名前十的城市依次是：北京、东京、深圳、波士顿、纽约、伦敦、上海、亚特兰大、西雅图、香港。可以看出，中国城市的科技创新能力正在崛起，美国城市依旧保持强大的科创能力，欧洲城市则有所下滑。

从静态存量角度观察，欧洲和美国对中国仍保持一定优势，尤其体现在领先研发机构、领先学术机构、高被引科学家人数3个指标上。上海科技情报所教授级高工顾震宇解释，领先研发机构是指2019年公开PCT专利数量领先的全球前500家机构，领先学术机构指2019年高质量论文（ESI数据库）发表最多的前500家机构，高被引科学家指科睿唯安《2019全球高被引科学家》中的5991位科学家。

报告中的10项新兴技术，由上海科技情报所综合全球多份技术榜单筛选而成，分别是：人工智能、区块链、石墨烯、无人驾驶汽车、基因编辑、精准医疗、量子计算、沉浸式体验、边缘计算、氢能。总体来看，东京和深圳在除基因编辑、精准医疗外的新兴技术PCT专利上优势明显，北京的新兴技术SCI（科学引文索引）、CPCI（科技会议文献检索）论文数量最多，波士顿在与生命科学相关的基础研究和技术创新上领跑全球。

上海张江人工智能岛内部 新华社发

上海基础研究强于技术创新

在新兴技术基础研究方面，上海展现出国际一流的实力，特别是在人工智能、区块链、石墨烯、边缘计算、氢能等5个领域，都仅次于北京，排名全球第二。在无人驾驶汽车、基因编辑领域，上海均较2019年报告上升1位，排名第三。与之相应，上海拥有8家全球领先学术机构，与纽约并列第三，仅次于北京和波士顿。

在用PCT专利评价的新兴技术创新方面，上海的表现并不突出，排名第十三，10项新兴技术的专利数量均未进入前五。在这个主要体现企业技术创新实力的维度，东京是全球最强的城市，9项新兴技术的专利数量排名前五。“‘十四五’时期，上海应更重视新兴技术领域企业创新能力的提高，加快培育具备强大研发能力的本地机构，以缩小技术研发与学术研究之间的‘剪刀差’。”顾震宇说。

与这块短板相应的是，全球500家领先研发机构中，上海仅有3家入围（蔚来汽车、上海微电子装备集团、上海交通大学），排名第十八。拥有领先研发机构最多的是东京，有89家。

蔚来汽车的纯电动轿车亮相第18届上海国际汽车工业展。新华社发

在反映基础研究水平的高被引科学家方面，上海的人数从2019年报告中的33位增长至42位，在全球50座城市中排名十五。与拥有205位高被引科学家的北京相比，还有不小的差距。

打破企业和科研机构“内循环”

如何看上海的前沿基础研究优势和PCT专利短板？杨荣斌表示，上海加快建设具有全球影响力的科创中心以来，建设了一批大科学设施，为强化科技创新策源功能奠定了基础。可以预见，上海的前沿基础研究将在“十四五”时期继续增强，高质量论文越来越多，高被引科学家进一步集聚。

与之相比，上海的产业结构转型相对滞后，新兴技术领域的学术研究能力没有充分转化为企业创新能力，进而推动产业转型发展。“过去，在世界500强企业中，金融机构占据顶层。近年来，以‘FAANG’（脸书、苹果、亚马逊、网飞、谷歌）为代表的科技型、创新型企业已取代金融机构，成为资本集聚的高地。”目前，上海的高科技和新兴产业龙头企业还比较少，大企业多来自金融、制造业等传统行业。一旦有了高科技龙头企业，一座城市的PCT专利数量就会快速增长。

在培育这类企业的过程中，上海的基础研究优势应更好地释放出来。在杨荣斌看来，上海科研机构和企业总体上各自处于“内循环”状态，产学研合作通道不够畅通，学术资源对技术创新的支撑亟待加强。“科研机构人员的主要目标是获得政府科技项目立项，发论文、评职称，而对与企业合作的重视程度不够。企业在与科研机构合作方面也不够主动，一些国企喜欢通过收购企业获取技术，但这么做的博弈成本很高。”在开放创新成为国际趋势的今天，上海可借鉴东京以大企业为主导的产学研紧密合作模式、华为与国内外科研机构广泛合作的成功案例，引导企业和科研机构打破“内循环”，尤其要推动国企牵手科研机构，将基础研究论文转化为技术创新专利和产品。

上海科技情报所信息咨询与研究中心副主任林鹤介绍，他们在调研商飞等企业时获悉，一些高校科研人员申请专利后付不起维护费，又没有及时转让给企业，导致专利失效。他建议通过制度设计，促进企业、高校和金融机构在专利申请和维护上开展合作，让企业与高校共同持有高价值专利。

专家还建议，借鉴德国弗劳恩霍夫协会做法，建设更多共性技术研发与转化平台，推动科研机构和高校进一步融入产业技术创新体系，让科研人员走进企业，联合攻关关键核心技术，实现从学术研究能力到企业创新能力的充分转化。