“曾有一家餐饮企业，根据营业执照是从明天开始算营业期限，但今天开门打扫庭院，提前发了一下传单，结果被举报无证经营，罚得很重。”在昨天举行的市政协重点协商办理提案专题座谈会上，市司法局副局长罗培新说起这一令人哭笑不得的案例。

市场经营中，由于不知情或不懂法，一些个体商贩或企业，可能会存在轻微的违法行为，其既非主观故意，也未造成较大影响，但后果可能很严重，甚至会对企业后续融资和上市造成较大影响。上海首创的“市场轻微违法违规经营行为免罚清单”制度，将有助于避免上述情况的发生，真正为企业纾困解难。

有“温度”的营商环境

“督查时我们发现过这样的情况，有商贩在摊位前的牌子上写了‘糖炒栗子，口感绝伦，沪上最佳’几个字，其实他并没有上海第一的意思，只是由于不懂法而用了略夸张的描述，但用了‘最’字，按照相关法规就要处罚。”罗培新说，诸如此类的罚款并不少。

事实上，根据《行政处罚法》第27条的规定，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，可以不予行政处罚。“当我们和有关部门沟通时，对方回答说我们不知道什么叫‘轻微’，因为没有规定。”罗培新坦言。

针对这种情况，2019年，上海在全国首创了“市场轻微违法违规经营行为免罚清单”制度，对34项市场主体轻微违法行为免予处罚，此后又推出了《文化市场轻微违法违规经营行为免罚清单》，进一步营造有温度的营商环境。

今年5月1日，上海市第3份“免罚清单”《生态环境轻微违法违规行为免罚清单》开始实施，对涉及5个具体生态环境领域的11项轻微违法行为做出免罚规定。

据悉，目前上海的“免罚清单”已覆盖市场监管、文化市场、生态环境、消防等4个执法领域，涉及广告、合同、食品安全、产品质量、消防、艺术品经营、娱乐场所、出版、旅游、大气污染、固体废物污染等20余个类别，共计61项免罚事项。

市发改委介绍，免罚清单涉及的企业中，有的是小微企业，轻微违法行为免罚减轻了他们的负担，避免了在起步之初就遭遇挫折，给予了进一步成长发展所需空间；有的是上市公司，轻微违法行为免罚，避免了因一时无心之失而进行负面信息披露，保护了其商誉，也避免了由此可能产生的后续连锁不良性反应，降低了企业经营的制度性成本。

“到今年6月底，我们已免罚1171件，按照最低标准算这个金额也非常大。”罗培新透露，尽管形态有所差别，但上海这一做法已经在广东、江苏和浙江等其他省市获得了复制和推广。

避免“撞线式试错”

由于涉及法律解释和适用，免罚清单制度在收获企业好评的同时，仍引起了一些争议。市政协委员薄海豹直言，“有错不罚”易受到部分法律界人士“有法不依”的质疑，有关行政执法部门也有所顾忌。

此外，尽管“免罚清单”制度在行政处罚环节对市场主体轻微违法行为免予了处罚，但在行政许可、行政征收、行政征用等诸多环节，企业遇到法律法规和需求不相符的情况仍然存在。

如何在规避法律风险的同时，进一步优化营商环境？薄海豹建议，对涉及营商环境的与企业需求、国际惯例、市场经济法治原则明显不相符合的本市颁布制定的地方性法规、政府规章及上位法规，逐条梳理，根据不同情况，予以自主修旧立新或向上级法律法规制定部门提出修改意见。

为了避免企业“撞线式试错”，他还建议，在实施“免罚清单”制度的同时，推行“谁主管谁普法谁执法谁普法”制度，加强行政主体的责任意识和服务意识，帮助市场主体知悉相关法律法规，增强法律意识。

高庆迁等委员也建议，应健全民营企业纠纷多元化解决机制，在市层面统一领导下，帮助民营企业就近更好地获得仲裁机构帮助，组织律师和专家为民营企业提供法律服务，指导企业家知法守法用法。

除了免罚清单，行政执法的细化和透明度也不容忽视。石宝珍等委员建议，建立行政执法公开透明机制，进一步落实涉企行政执法依据公示、执法全过程记录和执法结果公开制度。进一步明确涉及民营企业的行政执法权责清单，细化、量化行政处罚标准。

为加强处罚自由裁量权控制，市场监管局于今年1月制定《行政处罚裁量基准适用规定》等规范性文件，处罚裁量基准坚持合法原则、过罚相当原则、处罚与教育相结合原则、综合裁量原则，保障民营企业合法权益。此外，上海已通过“一网通办”平台公布部门行政权力和责任清单，明确行政检查、行政处罚、行政强制等事项名称及要求。

“免罚清单”等制度所营造的良好营商环境给了企业在沪投资发展的信心。市发改委透露，虽然受到疫情影响，今年4月，上海市新设市场主体48292户，同比增长9.26%。截至今年4月底，全市实有市场主体总数2777099户，同比增长7.3%。下一步，将继续对标国际国内最高标准，推进本市优化营商环境4.0版改革。